| 1 | Открытие счетов депо (в т.ч. специальных разделов счетов депо) Профессиональным участникам рынка ценных бумаг Открытие счетов депо (в т.ч. специальных разделов счетов депо) Клиентам ОЮЛ “ДРС”, не являющимся Профессиональными участниками рынка ценных бумаг: |
Бесплатно |
| Физическим лицам | 150 руб. | |
| Юридическим лицам | 300 руб. | |
| 2 | Открытие дополнительного раздела на междепозитарном счете депо ДРС в НДЦ (ДКК) | Тариф депозитария корреспондента** |
| 3 | Внесение изменений в реквизиты счета депо | Бесплатно |
| 4 | Закрытие счета депо | Бесплатно |
| 5 | Ведение счета депо (в т.ч. специального раздела счета депо): Профессионального участника рынка ценных бумаг (в т.ч. Депозитария-депонента,Попечителя счета, Участника торгов) При наличии у Профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких счетов депо в ОЮЛ “ДРС” плата взимается за ведение только одного счета. |
Плата за календарный месяц: Счет с нулевым остатком* 600 руб. Счет с ненулевым остатком – 3000 руб. + 100 руб. за учет ценных бумаг одного эмитента, учитываемых на счете депо депозитария-депонента и/или на счете депо Попечителя счета (включая счета депо Клиентов Попечителя счета) и/или на счете депо Депонента-юридического лица. Суммарно не более 4500 руб. |
| Клиента Профессионального участника рынка ценных бумаг : | ||
| Физического лица: | Счет с нулевым остатком – 15 руб. Счет с ненулевым остатком: – 30 руб. | |
| Юридического лица: | Счет с нулевым остатком – 150 руб. Счет с ненулевым остатком: – 300 руб. | |
| Ведение счетов депо (в т.ч.специальных разделов счетов депо) Клиентов ОЮЛ “ДРС”, не являющихся Профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не назначивших Попечителя счета депо: | ||
| Физических лиц: При открытии счета вносится аванс на ведение счета в размере 1500 руб. | Счет с нулевым остатком – бесплатно. Счет с ненулевым остатком: – 500 руб. | |
| Юридических лиц: При открытии счета вносится аванс за ведение счета в размере 10000 руб. |
Счет с нулевым остатком – 450 руб. Счет с ненулевым остатком: – 2500 руб. + 100 руб. за учет ценных бумаг одного эмитента, учитываемых на счете депо юридического лица. Суммарно не более 4500 руб. | |
| 5а) | Для специализированного депозитария по междепозитарному счету вместо взимания платы за ведение счета депо (п.5 Тарифов) взимается плата за хранение ценных бумаг на междепозитарном счете депо специализированного депозитария - депонента |
В размере 0.02% (ноль целых две сотые процента) от рыночной стоимости (по котировкам МФБ, РТС, ММВБ) среднемесячного остатка ценных бумаг, учитываемых на междепозитарном счете депо Депозитария-депонента (с учетом субсчетов операционного счета) в месяц. |
| 5б) | При просрочке Депонентом оплаты услуг более чем на два календарных месяца, ДРС имеет право прекратить выполнение операций по поручениям Депонента. За период, в течение которого прекращено выполнение операций, плата в соответствии с п.5 и п.5а) Тарифов не взимается. При возобновлении операций по счету депо, в том числе при обращении ДРС в суд для взыскания задолженности или при взыскании задолженности во внесудебном порядке*****)депоненту выставляется счет на оплату услуг в соответствии с п.5 или 5а) Тарифов в двойном размере, если период неоплаты более года и в тройном размере, если период неоплаты более 2 лет, за период с даты прекращения выполнения операций по счету по дату возобновления операций, по дату обращения в суд или по дату взыскания задолженности во внесудебном порядке | |
| 6а) |
Учет и хранение бездокументарных акций и облигаций (учитываемых на междепозитарном счете депо ОЮЛ “Депозитарно-расчетный союз” в НП “Национальный депозитарный центр”) на счете депо депонента |
Тариф депозитария-корреспондента** |
6б). |
Учет и хранение бездокументарных акций и облигаций (учитываемых на междепозитарных счетах в иных депозитариях-корреспондентах) на счете депо депонента |
Тариф депозитария-корреспондента** |
| 7. | Периодическая плановая отчетность :выдача отчетов об исполнении депозитарных поручений | Бесплатно |
| 8а. | Выдача выписки по состоянию счета депо по запросу |
30 руб + 1руб. за каждый лист отчетности |
| 8б. | Выдача выписки об операциях за период по счету депо с ценными бумагами по запросу. |
150 руб + 1 руб за каждый лист отчетности |
| 9а. | Получение информации от регистратора, эмитента по запросу Депонента. |
150 руб + Тариф регистратора, депозитария-корреспондента** |
9б. |
Получение списка реальных владельцев ценных бумаг из реестра акционеров по запросу Депонента,владеющего более чем одним процентом голосующих акций данного эмитента. |
1500 руб. + Тариф регистратора, депозитария-корреспондента** |
| 10. | Прием на хранение (зачисление бездокументарных ценных бумаг на счет депо из реестра) | Бесплатно |
| 11. | Прием на хранение (зачисление бездокументарных ценных бумаг на счет депо из реестра),
только в случае если перерегистрация в реестре осуществляется сотрудниками ОЮЛ “ДРС”
|
По реестрам в пределах г.Москвы: 750 руб /поручение в бумажном виде 600 руб /поручение в электронном виде Для иногородних реестров: 1800 руб. /поручение в бумажном виде 1500 руб /поручение в электронном виде + Издержки по перерегистрации*** |
12. |
Изъятие из хранения (списание бездокументарных ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держателя ОЮЛ “ДРС” в реестре, со счета депо в реестр, кроме акций ОАО “Газпром“)
|
0.3% от стоимости ценных бумаг (произведение количества ценных бумаг в поручении на рыночную цену, рассчитываемую в соответствии с порядком, утв.постановлением ФКЦБ РФ от 24.12.2003 г. № 03-52/пс, на день, предшествующий дню выставления счета), но не менее (а также в случаях невозможности определения рыночной стоимости): По реестрам в пределах г.Москвы: 750 руб Для иногородних реестров: 1800 руб. Издержки по перерегистрации*** |
12а. |
Изъятие из хранения (списание акций ОАО «Газпром», учитываемых на счете номинального держателя ОЮЛ «ДРС» в реестре)
|
0.3% от стоимости ценных бумаг (произведение количества ценных бумаг в поручении на рыночную цену, рассчитываемую в соответствии с порядком, утв.постановлением ФКЦБ РФ от 24.12.2003 г. № 03-52/пс, на день,предшествующий дню выставления счета), но не менее 750 руб. + Издержки по перерегистрации*** |
| 13. | Зачисление бездокументарных ценных бумаг на счет депо из реестра, с депонированием ценных бумаг на счете ОЮЛ “ДРС” в депозитарии-корреспонденте | Тариф депозитария-корреспондента (включая издержки по перерегистрации*** в реестре) |
| 14. | Списание бездокументарных ценных бумаг со счета депо в реестр, с выдачей ценных бумаг со счета ОЮЛ “ДРС” в депозитарии-корреспонденте
|
0.3% от стоимости ценных бумаг (произведение количества ценных бумаг в поручении на рыночную цену, рассчитываемую в соответствии с порядком, утв.постановлением ФКЦБ РФ от 24.12.2003 г. № 03-52/пс, на день, предшествующий дню выставления счета), но не менее 750 руб. + Издержки по перерегистрации*** |
| 15. | Прием бездокументарных ценных бумаг на счет депо с собственного счета депо в депозитарии-корреспонденте или со счета депо контрагента в депозитарии-корреспонденте | Тариф депозитария-корреспондента** |
| 16. | Перевод бездокументарных ценных бумаг со счета депо на собственные счета депо в депозитарии-корреспонденте или на счет депо контрагента в депозитарии-корреспонденте
|
Тариф депозитария-корреспондента** + 450 руб. /поручение в бумажном виде 300 руб. /поручение в электронном виде |
| 17. | Перевод (прием) бездокументарных ценных бумаг по счетам депо при смене Попечителя счета, а также в иных случаях не предусматривающих переход права собственности
|
Плата взимается со стороны, передающей ценные бумаги: 450 руб. /поручение в бумажном виде 300 руб./поручение в электронном виде |
| 18. | Перевод (прием) бездокументарных ценных бумаг по счетам депо по сделкам, заключенным на внебиржевом рынке (в том числе в торговой системе РТС), а также в иных случаях предусматривающих переход права собственности |
Плата взимается со стороны, передающей ценные бумаги: 600 руб. /поручение в бумажном виде 450 руб. /поручение в электронном виде За срочное исполнение поручения в течение рабочего дня: 2000 руб. |
| 19а. | Перевод (прием) бездокументарных ценных бумаг по поручениям Депонентов-профессиональных участников рынка ценных бумаг по собственным счетам депо и/или счетам депо их клиентов в результате расчетов по итогам торгов на ММВБ (РТС) с использованием дополнительных разделов (торговых счетов) междепозитарных счетов ДРС в НДЦ (ДКК). | За изменение остатка по счету депо, по одному выпуску ценных бумаг, по сделкам, заключенным в одной торговой системе (месту хранения НДЦ) в течение торгового дня (независимо от количества поручений) При кол-ве изменений остатка (в расчетном периоде – календарном месяце): До 1000 – 45 руб. за одно изменение остатка От 1001 до 1500 – 45000 руб + 30 руб за каждое изменение остатка, начиная с 1001-го От 1501 и более – 60 000 руб + 9 руб за каждое изменение остатка, начиная с 1501-го +Тариф депозитария-корреспондента на операции Депонента-профессионального участника рынка ценных бумаг по его дополнительным разделам (торговым счетам) междепозитарного счета ДРС в НДЦ по итогам торгов на ММВБ. |
| 19б. | Перевод (прием) бездокументарных ценных бумаг (кроме акций ОАО «Газпром») по специальным разделам счетов депо Участников торгов и/или их Клиентов при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам торгов на МФБ. | 45 руб. за изменение остатка по счету депо, по одному выпуску ценных бумаг в течение торгового дня (независимо от количества поручений) |
| 20. | Перевод(прием) акций ОАО “Газпром” по специальным разделам счетов депо Участников торгов и/или их Клиентов при проведении расчетов по ценным бумагам по итогам торгов на МФБ , с каждой из сторон участвующих в расчетах. |
В ходе торгов на МФБ взимается единый торговый сбор в размере 0,04% (включая НДС) от суммы сделки с каждой стороны по сделке, включающий биржевую комиссию и депозитарно-клиринговый сбор ДРС, составляющий 25% единого сбора. |
| 21. | Блокирование/Разблокирование ценных бумаг на дополнительных разделах междепозитарного счета депо ДРС в НДЦ |
тариф НДЦ** |
| 22. | Блокирование ценных бумаг по поручению депонента/ снятие блокирования ценных бумаг |
300 руб./поручение |
| 22а. | Перевод (прием) бездокументарных ценных бумаг по поручениям Депонентов с использованием системы контроля оплаты (поставка против платежа с предварительным блокированием ценных бумаг) |
0,05 % от суммы сделки,
но не менее 6000 руб. (плата взимается с одной из сторон по сделке)**** |
| 23. | Регистрация факта обременения ценных бумаг обязательствами: Если сумма залога в рублевом эквиваленте не превышает 30 000 000 (Тридцать миллионов) рублей: Если сумма залога в рублевом эквиваленте не превышает 300 000 000 (триста миллионов) рублей: Если сумма залога в рублевом эквиваленте превышает 300 000 000 (триста миллионов) рублей |
С залогодержателя:
3000 руб.
5000 руб. 10000 руб. |
| 24. | Отмена Депонентом депозитарного поручения, принятого к исполнению, но не исполненного. Невозможность исполнения поручения Депонента, указанного в разделах III-IV тарифов, в результате отказа регистратора (депозитария-корреспондента), возникшего по вине Депонента (указание в депозитарном поручении неверных сведений). |
300 руб. |
| 25. | Получение, расчет и перечисление дохода (дивидентов, процентов, купонов) и иных денежных средств по ценным бумагам Депоненту:
|
55 руб./платежное поручение 55 руб. + 0,2% от суммы дохода, превышающей 5000 руб., но, суммарно, не более 10000 руб./платежное поручение 55 руб./платежное поручение |
| 26. | Представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров | 3000 руб. + издержки |
| 27. | Повторная доставка документов по запросу клиента: Возврат почтовых отправлений по вине клиента: Доставка документов экспресс-почтой или иными видами ускоренной почтовой доставки (спецпочта) по заказу клиента Предоставление документов повторно по запросу клиента |
30 руб.
30 руб. за пакет 100 рублей за пакет (+тариф спецпочты) 5 рублей за лист |
| 28. | Хранение и/или
учет неэмиссионных ценных бумаг А) Если номинальная стоимость в рублевом эквиваленте не превышает 2.5 млрд. рублей: Б) Если номинальная стоимость в рублевом эквиваленте более 2.5 млрд. рублей, но не превышает 5 млрд. рублей: ) Если номинальная стоимость в рублевом эквиваленте более 5 млрд. рублей, но не превышает 10 млрд. рублей: Г) Если номинальная стоимость в рублевом эквиваленте превышает 10 млрд. рублей: |
>В % годовых от номинальной стоимости 0.15% Тариф в соответствии с п.А +0.12% от превышения номинальной стоимости 2.5 млрд. рублей Тариф в соответствии с п.Б +0.11% от превышения номинальной стоимости 5 млрд. рублей Тариф в соответствии с п. В +0.1% от превышения номинальной стоимости 10 млрд. рублей Платежи осуществляются ежемесячно равными долями |
*) При расчете платы за ведение счета Профессионального участника рынка ценных бумаг учитывается наличие остатка
по совокупности счетов всех его Клиентов и иных счетов депо открытых данному Профессиональному участнику рынка ценных бумаг.
**) Указан соответствующий тариф +5% от суммы.
***) Издержки по перерегистрации включают в себя оплату услуг регистратора или трансфер-агента + 5% от указанной суммы.
****) Оказание услуг осуществляется ОЮЛ ДРС при условии предварительной оплаты депонентом тарифов депозитария.
*****) В случае просрочки Депонентом оплаты услуг ДРС более чем на 1 год, ДРС имеет право на основании ст. ст. 359, 360 ГК в одностороннем внесудебном порядке обратить взыскание на активы Депонента, находящиеся на хранении в ДРС, включая ценные бумаги Депонента, которые реализуются путем их продажи на открытых торгах через организаторов торговли и/или фондовые биржи, имеющие соответствующую лицензию Федеральной службы по финансовым рынкам, по цене, сложившейся на торгах на момент продажи на сумму, достаточную для покрытия задолженности Депонента перед ДРС.
Оплата по тарифам производится в рублях выставления счета в течении 5-ти банковских дней с даты выставления счета. В случае неоплаты счета в установленный срок за услуги, оказанные ОЮЛ “ДРС”, последний оставляет за собой право приостановить исполнение операций по счету депо до полного погашения задолженности.
Оказание услуг,предусматривающих перерегистрацию ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, осуществляется ОЮЛ “ДРС” при условии предварительной оплаты депонентом расходов регистратора, трансфер-агента и стороннего депозитария, либо авансового перечисления необходимых сумм на расчетный счет ОЮЛ “ДРС”.